博雅被c炒股就看
违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处分后,近期又有多名从颐魅者违规炒股被罚,引发关注。
由于事情原因,证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未果真信息,更容易利用信息优势进行内幕交易,谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的正当权益,破坏了市场“三公”原则,扰乱市场交易秩序。
对此,监管部分一直坚持零容忍态度,证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来,相关部分更是紧盯密防、重拳出击。数据显示,2019年至2023年,共核办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处分。
为何总有人铤而走险?归根结底照旧面对利益诱惑抱有侥幸心理,守法合规意识冷淡。证券从业人员距离股票市场更近,加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强,较难被精准监测,少数从颐魅者频频伸出违法违规的手,换着花样想绕开监管的“眼睛”,试图在股市大捞一笔。
今年以来,监管部分频开罚单,对违规炒股行为“露头就打”,就是给业内敲响警钟。证券从业人员应增强自律意识,知敬畏、存戒惧、守底线。不然,一旦越过执法的“红线”,支付的价钱将远高于所获得的不法收益。
员工违规炒股频现,也反应出部分券商内控治理保存缺陷。券商要优化自身治理,一方面要增强从业人员合规治理,按期进行普法宣讲,引导员工珍惜职业声誉、恪守职业品德,以过硬的专业能力获取正当酬金;另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制,运用大数据等科技手段提升精准发明能力,并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工,“严”字当头,让从业人员“不敢、不可、不想”违规买卖股票。
责任编辑:王涵
【编辑:马建国】
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