5月10日，证监会修订宣布《关于增强上市证券公司监管的划定》，明确要求上市证券公司，以更鲜明的人民立场、更先进的生长理念爱情岛论坛.com、更严格的合规风控和越发规范、透明的信息披露，努力回归本源、做优做强，切实担负起引领行业高质量生长的“领头羊”和“排头兵”作用。新规自宣布之日起实施。
《划定》有四方面内容。一是优化生长理念，统筹规范融资行为。校正机构定位。明确要求上市证券公司规则经营理念，聚焦主责主业，把功效性放在首要位置，积极发挥金融效劳实体经济的功效作用，突出价值创立、股东回报和投资者掩护，落实全面危害治理与全员合规治理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。规范市场化融资行为。要求证券公司首次果真刊行证券并上市交易和再融资应当结合股东回报和价值创立能力、自身经营状况、市场生长战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。
二是健全公司治理，强化内部管控和危害治理要求。健全公司治理，明确要求上市证券公司建立股权结构清晰、组织架构精简、职责界限明确、信息披露健全、激励约束合理、内控制衡有效、职业品德良好的公司治理架构，健全组织架构运行机制，包管公司运作独立性、稳健性，落实全面危害治理要求，增强对种种境内外子公司的管控。强化对股东及实际控制人的规范，强调股东、股东的实际控制人及其他关联方不得要求证券公司及其子公司通过违规关联交易、对外投资、融资、担保、销售金融产品等方法，侵占上市证券公司及其子公司的资金、资产，损害公司及其他股东、客户的正当权益。规范财务报表体例和披露，明确上市证券公司财务报表的体例和披露应当切合企业会计准则和相关信息披露规则的划定，公允反应公司的财务状况、经营结果和现金流量。完善从业人员治理及长效激励约束机制，严格规范短期激励，不得太过激励，要求上市证券公司应当连续健全考核问责机制和声誉危害治理体系，依法依规披露薪酬有关信息。
三是增进行业生长，完善信息披露要求。结合证券公司并表监管等安排，明确上市证券公司经监管部分认可或要求，以合并数据为基础体例危害控制指标监管报表，或接纳内部模型法等危害计量高级要领盘算相关危害控制指标的，应当在披露时就相关口径及差别化安排进行说明。要求上市证券公司在季度报告、中期报告、年度报告中披露净资本等主要危害控制指标的具体情况和达标情况；当焦点危害控制指标不切合划定标准的，应当实时以临时通告方法披露，说明原因、目前的状态和可能爆发的影响。取消证券公司分类结果披露要求。
四是践行人民立场，提升投资者掩护水平。建立健全投资者掩护机制。强调上市证券公司应当建立、健全投资者关系治理运动相关制度及程序，以积极、认真、专业的态度回应投资者关注，客观、真实、准确、完整地介绍和反应公司的实际状况；上市证券公司投资者关系治理事情人员应当具备履行职责所必须的专业知识，证券公司母公司为上市公司的，证券公司应当指定专人配合，就涉及证券公司经营等相关事项作出专业回应。进一步突出价值创立与股东回报。明确上市证券公司应当牢固树立回报股东的意识，结合公司经营治理情况，制定对股东回报的合理计划，对经营利润用于自身生长和回报股东进行合理平衡，重视提高现金分红水平，勉励形成实施股份回购的机制性安排，积极通过一年多次分红及回购注销的方法提升股东回报、优化治理结构。
证监会体现，下一步将坚守强监管、防危害、促生长的主线，连续增强证券公司日常监管，强化执法问责，催促上市证券公司将《划定》的一系列新要求落实到位，并将实践中好的经验和做法向全行业辐射，增进证券行业机构高质量生长。
责任编辑：杨红艳
【编辑:吴国梁】
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